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美国金融业监管局新规(guī)重申金融公司进入加密领(lǐng)域(yù)前(qián)需向(xiàng)其进行咨(zī)询

2019-7-22 10:00

来源: National Law Review


美(měi)国金(jīn)融(róng)业监管局新规重申金融公司进入加密领域前需(xū)向其进行(háng)咨询


7月22日讯,据National Law Review消息,美国(guó)金融业监管局(jú)(FINRA)已(yǐ)发布新的第19-24号监管通知(zhī),以重申在FINRA注册的(de)公司在加密领域开(kāi)展新活动之前需向(xiàng)FINRA协商(shāng)咨询(xún)长(zhǎng)期要求。

此外,任何通过(guò)持(chí)续会员(yuán)资格(gé)申请(CMA)寻求(qiú)授权以将其业(yè)务扩(kuò)展到该领(lǐng)域的公司,也被指示(shì)向该(gāi)公(gōng)司的监管协调员提供(gòng)建议(yì)。金融(róng)公司需要报备的(de)加密领域业务范围(wéi)包(bāo)括: 1. 购(gòu)买、销售或执行数字资产或(huò)投资于(yú)数字资产的共享(xiǎng)基(jī)金(pooled fund)中(zhōng)的交易; 2. 创建、管理(lǐ)与(yǔ)数(shù)字资产相关共享基(jī)金或为其提供(gòng)咨(zī)询服务; 3. 参与数字资产的初始或(huò)二次发行; 4. 创建(jiàn)或管(guǎn)理数字(zì)资产的二级(jí)交易平台,或数字资产的托管或类似安排; 5. 使用分布式账(zhàng)本技术或区块链技术的任何其他用途; 6. 加密货(huò)币采(cǎi)矿业务。 据悉,早在(zài)2018年,FINRA已发布第18-20号监管(guǎn)通知,要求金融公司(sī)参与数字资产业务前与(yǔ)其联系。

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