作者：童世红

对于区块链技术的发展来说，2019年将是（shì）影响深远的一年。

一方面，区块链技术逐渐成（chéng）熟，新的数据结（jié）构、共识机制及开源（yuán）系统不断发展（zhǎn）完善；用户群（qún）体对（duì）区块链技术也逐（zhú）步熟（shú）悉掌握，正从“区块链（liàn）技术如何工作”向“如何使用区块链技术优化业务”方向转变。

另一方面，自10月24日以来，中央释放（fàng）出明确的区块链（liàn）政策利好信号，也（yě）让区块（kuài）链再（zài）次成为市场关注的（de）焦点（diǎn）。《区（qū）块链白皮书(2019年)》也显示，截至2019年5月，全国已有超（chāo）过30个省（shěng）市地区发布（bù）政策（cè）指导文（wén）件，开展区（qū）块链产业链（liàn）布局（jú）。在（zài）政策利好的刺激下，区块链（liàn）技术的发展也将（jiāng）更加稳健。

区块链应用（yòng）成功的关键：治理

数据显（xiǎn）示，2019年1-6月，全球共披露区块链应用项目408个，已经超过去（qù）年全（quán）年披露项目的总和（hé）。目前用（yòng）户使用区（qū）块链的层次（cì）主（zhǔ）要是在存证应用上，占比约55.8%，私有链的应用约占三（sān）分之一，利用（yòng）区块链信任互（hù）联做业务优化（huà）重构的应用较（jiào）少。

在区块链底层技（jì）术和业务应用场景两个（gè）方面（miàn），行业已下了很（hěn）多功夫，笔者认为，后续需（xū）要在区块链应用成功（gōng）的关（guān）键要素（sù）——区块链治理（lǐ）方面做出更多投入。

从应用的角度，业（yè）内（nèi）将区（qū）块链的发展分为1.0、2.0、3.0阶（jiē）段（duàn），1.0阶段（duàn）的应用主要是（shì）数字货币；2.0阶段加入了（le）智能合约功能，让（ràng）区块链（liàn）的应用（yòng）拓（tuò）展到证券（quàn）等金融领域；在3.0阶（jiē）段，区（qū）块链的应用将进一步（bù）拓展，超越（yuè）金融范畴，成为未来社会的一种最底层协议。笔者（zhě）认（rèn）为，打造一个能够持（chí）续发展的治（zhì）理机制，对于区块链3.0阶（jiē）段的发展至关重（chóng）要。

目（mù）前，系统性的“区（qū）块链治理（lǐ）”理论研究是一个薄弱地带，对其定（dìng）义业内也（yě）存在多个（gè）不同的理解方向。笔者比较认可的（de）是“在给定的区块链项目的范围内实现涉众的指导、控制和（hé）协调的手段，来促进（jìn）成员共同为之贡（gòng）献力量并（bìng）保（bǎo）证整个生态持续健康发（fā）展”。

一个区块链生态实际上就是一个组织，公（gōng）有（yǒu）链也是（shì）如此，区别只是加入组织的限制规则不同（tóng），区（qū）块链应（yīng）用（yòng）成功就是整个组织能够健（jiàn）康持续（xù）发（fā）展。如果将区块链技术比作材（cái）料，区块链（liàn）生态比作建筑，那么区块链治理就是（shì）系统性地规划、设（shè）计、实施和持续（xù）运营（yíng）。经过系（xì）统规（guī）划设计的建（jiàn）筑，将更让人有入住的信（xìn）心（xīn）。

由于区（qū）块链拥有“组织”这个（gè）基本特性，传统的企业管理理论均可以参考，尤其是（shì）开源项目（Open-Source Software, OSS）的管理体系，在（zài）此基（jī）础上可以再（zài）辅以区块链联盟成员相对松散的特点。

“链上治理（lǐ）”还是“链外（wài）治理”？

治（zhì）理最终（zhōng）会落实（shí）到一（yī）系列既定的规（guī）则（zé），包括修改规则本身（shēn）的（de）规则（zé）。这些规则涉及到涉众利（lì）益，或者说（shuō）这些规则是联（lián）盟成员就联盟平台（tái）本身的持续运营，进行可靠、可信任协作和决策的过程（chéng）。那么是采用（yòng）“链上（shàng）治（zhì）理（lǐ）”还是“链外治（zhì）理”呢？业内一直在（zài）讨论。

链（liàn）上治理（lǐ）是一（yī）种在协议中（zhōng）进行，并通（tōng）过智能合约对协议进（jìn）行更新的治理模式（shì）。而（ér）在链外（wài）治理中，全节点自行（háng）决（jué）定是（shì）否有必要下载和实施更新。链上治理有（yǒu）显（xiǎn）而易见的好（hǎo）处：可信（xìn）、高效、自动化。那（nà）么把所有规则都上链么？答（dá）案是否定的。在设（shè）计治理框架时需（xū）要考虑（lǜ）平衡的链上链外相结合的模式，因为从公有链的探索中（zhōng）得（dé）到以下几点（diǎn）经验教训：

◆适当的强制干（gàn）预必不可少

是代码就会有（yǒu）缺（quē）陷（xiàn），代码化的智能合（hé）约（yuē）并不总是按照既定逻辑执行。例如黑客利用智能合约间调用的漏洞，从DAO中窃取了超过价（jià）值3千万美元的（de）以太币，在（zài）发现之后，项目组（zǔ）却（què）无法制止该行（háng）为，因（yīn）为代码是在全网自动执行的。

◆治理框架必须（xū）先（xiān）行

以太（tài）坊之（zhī）前没有定义紧急情况下（xià）的决策机制和类似高等法院的（de）终审机制（zhì），最终（zhōng）硬分叉的结果实际上是相（xiàng）关（guān）干系人（rén）并没有真正达（dá）成一致认可。

◆过程公平不一定结果公平

将规则固（gù）化（huà）到链上，合约（yuē）只能保证机器按照既定（dìng）规则（zé）执行并且（qiě）过程透明（míng），但是结（jié）果（guǒ）是否公（gōng）平则不（bú）能保证（zhèng）。目前已有一些链（liàn）上治理的结果存在一（yī）定程（chéng）度不公平的现象（xiàng）。

在区块链治理的（de）落实方面，目前反而是（shì）难度更（gèng）大的公有链推进（jìn）积（jī）极：以太坊的（de）DAO项（xiàng）目核心愿景就是希望能够建（jiàn）立一个分布（bù）式无（wú）中心的自治组织，而EOSIO（一种引（yǐn）入了（le）区块链架构（gòu）的（de）软件）则将区块链治理作为其核（hé）心，蚂蚁区（qū）块链（liàn）平台（tái）BaaS对于整个联盟的系统（tǒng）治理也有相（xiàng）应的支持。

不过联盟链（liàn）也正在（zài）给予区块链治（zhì）理越（yuè）来越（yuè）多的重视。如恒生（shēng）电子的（de）HSL共（gòng）享账本在Fabric基础上增（zēng）加了机构级别的角色属性来提供多维度权限策略控（kòng）制，并（bìng）内置（zhì）了投（tóu）票系统合约。

总而言之（zhī），“思深方益（yì）远，谋（móu）定而后动”，区块链技术本（běn）身仅仅是（shì）工具（jù）或（huò）技术方法，决定联盟生态成功与（yǔ）否的关（guān）键是区块链（liàn）治理。必须结合（hé）联盟目标、特点、涉众群（qún）体，系统性地（dì）分析（xī）和定义能够指（zhǐ）导联盟运营的方法和规（guī）则，并（bìng）在实（shí）际应（yīng）用中实施落实，才可以为（wéi）联盟（méng）的健康发展提供基础保（bǎo）证。

区块链作（zuò）为数字（zì）经济的（de）重要技术之一，正在重塑传统的（de）生产（chǎn）关（guān）系与商业模式，在金融领域有着（zhe）广（guǎng）泛的（de）应（yīng）用场景。目（mù）前恒生区块（kuài）链研究主要定（dìng）位在工程研究方面，致力（lì）于解决（jué）安（ān）全，稳定（dìng），易用这（zhè）三个问题，已经（jīng）发布9个区块链方面的技术专利。未来，恒（héng）生将持续探索区块链在更（gèng）多金融场景中的（de）应用，助推区块链技术以及产业创新（xīn）发展（zhǎn）。